一、部门基本情况  

（一）部门概况  

1.主要职能    

（1）贯彻实施国家国内外贸易和国际经济合作的发展战略、方针、政策。落实市委、市政府关于内外贸易、国际经济合作和外商投资的工作部署。负责拟定我市内外贸易、国际经济合作和外商投资的相关政策和具体实施办法。    

（2）负责推进流通产业结构调整，指导流通企业改革、商贸服务业发展，提出促进商贸中小企业发展的政策建议。负责推动流通标准和连锁经营、商业特许经营、物流配送、电子商务等现代流通方式的发展。    

（3）推进城乡商品市场体系规划和建设。贯彻落实促进现代物流产业发展的重大决策部署、发展战略和政策，推进现代物流产业重大项目建设及重点工作落实。    

（4）承担牵头协调整顿和规范市场经济秩序工作的职责。推动商务领域信用建设，指导商务信用销售。按照有关规定对特殊流通行业进行监督管理。    

（5）负责检测分析市场运行和商品供求状况，进行预测预警和信息引导。按照有关规定对成品油流通进行监督管理。    

（6）推进进出口贸易标准化工作，依法监督技术引进、设备进口、国家限制出口技术工作。负责两用物项技术（包括敏感物项和易制毒化学品等）的进出口管理。    

（7）牵头拟定服务贸易发展规划并开展有关工作，推动全市服务贸易发展。    

（8）承担组织协调全市反倾销、反补贴、保障措施及其他与进出口公平贸易有关工作的职责。    

（9）分析、研究全市外商投资情况。参与组织、安排、推动招商引资和投资促进工作。指导和管理外商投资项目合同、章程的核准工作。指导监督外商投资企业执行有关法律、法规、合同情况并协调解决有关问题。指导边境经济合作区业务工作。负责外资统计工作。    

（10）负责管理全市境外投资、对外援助、边境经合等对外经济合作业务，并进行宏观指导、协调服务和监督检查。统筹协调对外经济技术合作发展工作，负责项目实施和监督管理。全面监测分析对外经济技术合作项目运行情况并进行绩效评价，推动双边经贸合作。管理我市对外劳务合作相关工作。    

（11）归口管理商务涉外工作。参与外国政府、国际组织商务代表团及重要外商的外事接待工作。    

（12）会同有关部门编制和申报口岸和通道的开放和建设规划。指导协调口岸和通道建设，负责推进口岸“大通关”工作。推进口岸通关便利化，参加与邻国的会谈、会晤，协调处置口岸重大突发事件工作。    

（13）指导电子商务、数字商务工作，分析研判电子商务、数字商务发展状况，提出电子商务、数字商务发展规划。    

（14）承办市委、市人民政府交办的其他事项。  

2.组织机构及人员情况、公务车辆情况    

组织机构情况：纳入保山市商务局部门2021年度部门决算编报的单位共1个。其中：行政单位1个，参照公务员法管理的事业单位0个，其他事业单位0个。内设九个科室分别是：办公室、人事组织科、规划财务科、对外贸易科、外资外经科、商务服务管理科、市场体系建设科、口岸管理科、电子商务与数字商务科、机关党总支。  

人员情况：保山市商务局行政编制17人（含行政工勤编制3人）。其中，正处级领导职数1名；副处级领导职数3名，科级领导职数12名，副科级领导职数2名。事业编制6人（含参公管理事业编制0）；2021年末在职在编实有34人。其中：行政人员28人（含行政工勤人员3人），事业人员6人（含参公管理事业人员0人），其他人员0人。较上年减少2人，减少原因为2020年12月退休人员1人，2021年3月退休人员1人，调出保山市统计局1人，从保山市投资促进局调入1人。  

年末离退休人员19人。其中：离休1人，退休18人。较上年增加1人，增加原因为2020年12月退休人员1人，2021年3月退休人员1人，2021年退休干部因病死亡1人。  

公务车辆情况：实有车辆编制2辆，在编实有车辆2辆。  

（二）部门绩效目标的设立情况  

紧紧围绕《保山市商务局2020年工作总结和2021年工作要点》及《保山市财政局关于2021年部门预算的批复》（保财外金﹝2020﹞3号)文件，明确了商务发展的目标任务和重大举措，据此商务厅对三年的目标任务、绩效目标、重点工作任务、预算管理目标、预算支出进行了详细分解，以下为2021年设定的相关目标任务。  

（一）绩效目标  

2021年全市商务发展的部分目标任务：社会消费品零售总额增长10%以上，批发业商品销售额增长12%、零售业商品销售额增长12%、住宿业营业额增长12%、餐饮业营业额增长12%、租赁和商务服务业营业收入增长18%，外贸出口总额增长20%以上，电子商务交易额增长20%以上。  

（二）重点工作  

为紧紧围绕目标任务，我单位重点抓好以下几方面重点工作。  

1、立足扩大内需，激发消费潜力。一是高质量编制“十四五”商务发展规划，扭住供给侧结构性改革这条主线，注重需求侧管理，打通商品流通堵点，充分挖掘农村消费潜力，形成强大国内市场。二是宣传好、使用好省市政府稳定经济运行和支持实体经济发展的各项政策措施，结合爱国卫生“7个专项行动”要求，积极推进各县、市、区城区和乡镇农贸市场标准化建设，推进大型商场、加油站等市场主体规划建设。三是认真落实社消工作挂钩制度和分析研判制度，增强统计数据的预见性和准确性。四是加快培育新型消费。大力支持发展旅游、健康、养老、文化、批发零售、住宿餐饮、体育和教育等生活性服务业；加大限额以上企业培育力度，培育壮大流通主体。五是优化行业结构，优化流通领域布局，提升传统消费升级，畅通汽车、家电、家具等大件商品消费链条，支持开展以旧换新、汽车下乡等活动。  

2、加快推进现代物流体系建设，推动形成辐射内外的发展格局。一是推动成立现代物流行业协会，制定出台《加快推进现代物流业发展的实施意见》。二是推进市级重点物流项目建设，培育壮大现代物流市场主体，鼓励和支持物流企业通过技术创新、规模扩张和并购重组发展成为实力较强的龙头物流企业。三是鼓励发展跨境物流，推进跨境多式联运物流通道建设，以“一线两园”开放平台为载体，重点建设辐射缅甸的跨境物流体系。四是加强冷链物流基础设施建设，完善全市冷链物流节点布局，推进冷链物流基础设施建设，大力培育第三方冷链物流企业。五是强化物流产业招商，积极推进城乡物流体系建设，积极推进城乡高效配送试点工作；六是按照“立足实际、方便群众、便于管理、提升品位”的总体思路，推动建立起与经济发展和消费水平相适应、布局合理、结构协调、功能齐全、安全有序的市场体系，搭建消费升级平台。  

3、推动电商服务能力提升，激发农村市场振兴。一是发挥电子商务进农村示范项目引领作用，督促指导各县（市、区）采取有效措施推进示范项目扫尾工作，积极争取更多国家电子商务示范项目，充分发挥主流渠道引领作用。二是进一步完善电商服务体系，提升电子商务公共服务中心服务能力，培育孵化更多优质电商企业；加强乡村电商服务站点运营指导，整合各方有效资源，为电商服务站点赋能，增强站点服务当地的能力；建立“电商企业+电商站点+农户”的供货模式，推动更多站点融入电商供应链，为电商企业提供标准化农产品货源。三是多措并举推动农产品上行。借助天猫、淘宝、京东、拼多多等大型电商平台的资源优势，积极对接平台采购商，开展农产品产销对接活动，重点推介全市特色农产品，引导各县（市、区）将特色农产品打造成为网货，支持电商经营主体带动贫困地区农产品线上销售，加大对服务本地的生鲜类电商企业扶持力度，扶持贫困地区农产品供应链建设。四是加强与阿里巴巴集团对接，争取部分项目落地保山，借助平台流量、人员、数据等资源，抢先布局数字新零售体系，打造保山市经济高质量增长新引擎、新标杆、新示范，带动本地生活服务行业数字化转型升级。  

4、着力提升对外开放水平，促进形成国际国内双循环的良性互动。一是继续强化服务。继续做好具备条件的企业进行对外贸易备案登记工作，壮大外贸进出口市场主体规模；继续贯彻落实国家、省、市外贸政策，推动稳外贸各项政策措施落实、落细；继续和关检部门协调配合，提升通关便利化水平，促进边境贸易加快恢复发展；继续加大专题调研力度，做好形势分析和研判，帮助企业解决实际困难。二是进一步优化外贸商品结构。进口方面：继续加大铁矿石等资源性产品进口规模，想方设法稳定农产品进口，稳定进口规模。出口方面：继续加大对金属硅、木制品、腾药、纺织品等本地传统出口工业产品的培育；继续推动全市农产品示范基地建设，推动农产品规模化、专业化和标准化，加大品牌建设，提高优势农产品附加值和出口竞争优势，扩大农产品出口。三是坚持实施更大范围、更宽领域、更深层次对外开放，充分利用国内国际两个市场两种资源，促进内需和外需、进口和出口，以“一线两园”建设为重点，继续强化对重点园区、重点企业和重点产业的跟踪服务，进一步挖掘和培育进出口潜力，打牢产业基础，促进内外贸一体化发展。四是推动边民互市良性发展。结合精准扶贫的要求和边境地区实际，继续加强与相关部门协调，提高服务，优化流程，促进边民互市健康有序发展。五是积极推动多种外贸方式发展。积极尝试跨境电商、跨境物流、服务贸易等外贸新模式；推动全市服务贸易加快发展。  

5、继续夯实对外经济技术合作基础，促进引进外资和对外投资协调发展。一是加快境外投资项目备案进度。充分利用境外投资初审权限下放机遇，争取2021年新批项目4个以上，确保境外投资权限下放试点工作走在全省前列，争取更多支持。二是指导和服务园区建设工作。协助猴桥-甘拜地跨合区项目实施企业与缅方签订项目合作开发协议并取得缅甸投资委员会（MIC）投资许可；积极向上汇报对接，统筹指导云南腾冲经济开发区完成重新报批工作。  

6、继续强化口岸功能，确保口岸平稳运行。一是统筹推进口岸通道疫情防控和通关工作。实时掌握境外疫情动态，重点关注缅北地区疫情发展和缅方口岸通道通关政策变化，及时调整口岸通道疫情防控和通关措施。二是以口岸“十四五”规划为引领，构建立体化对外开放平台。积极对接省级对口部门，做好《中缅猴桥—甘拜地跨境经济合作区及跨境多式联运物流通道规划》《猴桥口岸功能提升及黑泥塘—下街物流园区建设规划》评审、立项、投资许可等申报工作，并积极推进项目建设。三是积极向争取资金支持，力争完成边民互市场、口岸专用货运通道、口岸疫情防控综合业务用房等重点项目建设。四是持续抓好营商环境“红黑搞榜”中“跨境贸易”牵头职责，加强与税务、海关等部门协调联动，以问题为导向，以测评工作推动解决对外开放工作中的堵点和难点，促进对外开放水平提升。五是推动形成构建立体化开放格局。督促腾冲口岸机场尽快完成T1航站楼改造，继续向上申报开放，尽早实现临飞；加快推进木城通道查验基础设施项目建设，加强向上汇报对接，争取木城通道恢复开放，开展海关监管工作。  

7、加强党对商务工作的全面领导，统筹抓好疫情防控和商务发展。一是切实加强党对商务工作的全面领导，落实意识形态工作主体责任，增强政治意识，提高政治站位，坚决贯彻落实党中央全面从严治党部署要求，强化政治建设引领商务高质量发展。二是巩固拓展疫情防控和经济社会发展成果，积极推进落实商务领域爱国卫生“7个专项行动”，落实“外防输入”各项防控措施，更好统筹发展与安全。三是全面加强商务部门自身建设。持续强化作风建设，推进廉洁从政。坚决贯彻执行中央八项规定精神，持之以恒反对“四风”，突出重点岗位，严格落实党风廉政建设责任制和反腐败工作；抓实教育培训工作，进一步增强各级干部的创造力、凝聚力和战斗力；积极做好电商扶贫工作，细化工作方案，采取有效措施，发挥商务部门职能作用；切实抓好平安建设、法治建设、禁毒防艾、安全生产等工作。  

（三）部门整体收支情况  

根据2021年度预算批复、决算报告、项目收支统计表，现将市商务局部门整体收支情况做如下汇报。  

1、收入情况。2021年部门财务总收入1495.54万元，其中：一般公共预算1208.54万元，占总收入的80.81%，上年结转结余287.00万元，占总收入的19.19%。  

2、支出情况。我单位2021年支出899.71万元，其中：基本支出为649.13万元，占总支出的72.15%，项目支出为250.59万元，占总支出的27.85%。  

（四）部门预算管理制度建设情况  

我局在年度预算管理过程中，进一步强化资金的分配、使用、管理等关键环节的事前防范、事中控制、事后监督，努力提高项目资金配置效率。  

在制度建设方面，我局紧扣制度建设重点，围绕预算编制、预算执行、支付管理、监督保障等方面，结合部门自身建设，不断建立完善了各项规章制度，出台了《保山市商务局工作制度》手册，涉及40多项制度，不断建立完整制度体系，建立用制度管人、管事、管财的长效机制，并在实际工作中不断健全完善管理办法和内控制度，认真贯彻执行，确保资金使用的安全、合规。  

在预算执行管理方面，我局严格按照《保山市财政局关于进一步加强预算执行管理的通知》要求，切实履行预算管理职责，加强预算执行的监督管理，维护预算的严肃性。按照财政预算执行序时进度要求，定期向单位通报预算执行进度情况，根据预算项目用途，确保专款专用，加快预算执行进度。  

二、绩效自评工作情况  

（一）绩效自评目的  

通过开展绩效自评，进一步了解资金使用是否达到了预期目标；了解资金管理是否规范、资金使用是否有效，检验资金支出效率和效果；分析存在问题及原因，及时总结经验，改进管理措施；不断增强和落实绩效管理责任，完善工作机制，有效提高资金管理水平和使用效益。  

（二）自评指标体系  

评价指标体系设计分一级、二级、三级指标和各三级指标解释、评价分值、偏差原因分析及改进措施等。  

1.产出指标：从我局2021年部门的主要目标任务及履职情况等进行指标设置。  

2.效益指标：从我局2021年部门的主要目标任务及履职情况等进行指标设置。  

3.满意度指标：反映部门整体支出达到的效果，包括服务对象满意度。  

本次评价采用百分制，各级指标依据其指标权重确定分值，根据评价情况对各项指标进行评分，最终得分由各项评价指标得分加总得到。根据最终得分情况将评价标准分为四个等级：设置为100分，90（含）-100分为优秀；80（含）-90分为良好；60（含）-80分为合格；60分以下为不合格。  

（三）前期准备、组织过程等相关情况。  

1、前期准备。成立了财政支出绩效评价工作领导小组，并制定了绩效自评工作方案，统筹开展我单位的财政支出绩效自评工作。领导小组下设办公室，具体负责对开展财政支出绩效自评工作的组织协调等工作。下发开展财政支出绩效自评工作的通知，要求各业务部门报送各个项目资金使用情况，支出效果以及存在问题和原因分析，整理各项目基础数据资料。  

2、组织实施。财政支出绩效评价工作领导小组组织召开项目支出绩效自评会，讨论和研究项目的绩效目标完成情况，安排项目自评责任分工，责任到人。领导小组办公室加强与各业务部门的沟通配合，通过收集整理项目总体情况、各项目资金支出情况、绩效目标完成情况等信息，对项目绩效情况进行总体评价后，撰写自评报告反映资金使用效果。  

三、评价情况分析及综合评价结论  

（一）投入情况分析  

1.目标设定情况分析。    

保山市商务局在国家法律法规、国民经济和社会发展总体规划；符合部门“三定”方案确定的职责；符合部门制定的中长期实施规划，所提交文件、材料符合相关要求，事前经过集体决策等程序。  

2．预算配置情况分析。    

保山市商务局资金投入和机构运行有保障，预算配置基本合理。预算编制依据充分、数据详实、结构优化、细化可执行，基础信息完善、数据更新及时、依据真实完整；项目预算整合归类合理，目标明确，项目储备充分、完整，基本支出预算保障了部门年度正常工作目标的开展；单位厉行节约，反对浪费，基本支出及时、足额。  

（二）过程情况分析  

根据单位管理制度和制度执行的有效性，以及遵守相关法律法规，项目管理可控，具有相应的管理措施。资金使用严格按照相关文件要求办理。资金使用合规，符合文件的规定，有完整的资金审批程序和拨付手续  

1．预算执行情况分析。    

严格执行批准的预算，加快支出进度、严控预算调整，加强项目资金的管控，严控结转结余资金的目标及措施，除跨年项目，当年预算的资金，当年按预算执行完毕，除遇不确定因素外；项目管理机构健全、主体责任明确、管理规范、资金开支合理、监管有力，项目实施完成后及时开展验收；严格执行相关财务制度；加强对“三公经费”支出成本控制、节约开支、提高绩效的目标。  

2．预算管理情况分析。    

根据《2021年度部门决算报表》及机关制定的各项管理制度、管理办法、公开信息资料、会计凭证、账本等资料，进行检查、核对、分析计算：  

（1）管理制度健全性分析。  

市商务局遵守国家法律、法规、规章制度、政策文件外，制定并执行了《保山市商务局工作制度》等40多项制度，包括《保山市商务局财务管理制度》、《保山市商务局固定资产管理制度》等管理制度，不断完善和修改部分相关管理制度，依法、合规、完整并得到有效执行。  

（2）资金使用合规性分析。  

市商务局严格执行省、市资金管理相关规定，预算资金使用符合有关专项资金管理办法的规定，项目的重大开支经评估论证、经局党组研究决定，使用资金符合部门预算批复，未发现截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。  

（3）预决算信息公开性分析。  

市商务局严格按照市财政局的统一安排，已在门户网站上统一公开相关预算信息。  

3.资产管理情况分析。    

根据我局制定的《保山市商务局固定资产管理制度》、固定资产盘点表、2021年资产报表、会计账表等资料，进行检查、核对、分析计算：  

（1）管理制度健全性分析。  

我单位制定了相关资产管理制度，资产管理制度健全并得到有效执行；相关资金管理制度合法、合规、完整。  

（2）资产管理安全性分析。  

我单位资产配置基本合理，固定资产保存完整，未发生资产闲置情况，我单位无资产租赁收入。  

（3）固定资产利用情况分析。  

2021年度，我单位局固定资产原值341.64万元，实际有效使用341.64万元，固定资产利用率为100.00%。  

（三）产出情况分析  

1．履职工作完成情况分析。    

根据部门职能职责，结合2021年部门整体绩效目标，市商务局全系统坚决贯彻落实中央、省、市的一系列决策部署，较好完成了各项主要绩效目标任务。一是社会消费品零售总额。完成502.3亿元、增长17.4%。二是支撑GDP的批零住餐等6项指标。批发业完成274.8亿元、增长24.2%；零售业完成382.3亿元、增长22.7%；住宿业完成18.4亿元、增长25.8%；餐饮业完成64.3亿元、增长24.5%；租赁和商务服务业营业收入现价（错月）三季度增长58.7%；租赁和商务服务业工资总额三季度增长5.3%。三是外贸进出口额。完成47.9亿元、增长17.9%。四是实际利用外资。完成1077万美元，总数全省排名第六。五是电子商务交易额。完成137.04亿元、增长36.8%，全省排名第七。六是固定资产投资。完成商贸物流投资68.2亿元，增长16.2%。  

2．完成及时情况分析。    

市商务局按照整体绩效目标确定的时限内，在受疫情影响的情况下较好的完成全年工作任务目标。  

（四）效果情况分析  

2021年，保山市商务局坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实党的十九届历次全会精神，深入贯彻落实习近平总书记对云南工作的重要指示批示精神和党中央决策部署，深入贯彻落实省委、省政府对保山的工作要求，严格按照市委、市政府统一部署，推进创建国家文明城市、创建国家安全发展示范城市、创建全国民族团结进步示范市、创建国家安全发展示范城市、国家卫生城市复审和爱国卫生“7个专项行动”持续开展。  

四、存在的问题和整改情况  

一是存在预算执行前期支出进度较小，后期预算执行进度略显滞后支出压力大，部分项目年度内受不确定因素未完成执行进度。二是加强绩效管理中编制的绩效目标细化分解为具体工作任务。针对上述问题，在今后的预算绩效管理中进一步提高预算编制水平，做到应细尽细，对项目执行进度做更详细的预估，科学编制预算，更好的完成预算执行进度。加强各方面的调查研究，制定更为合理的绩效目标，以期能更科学的分配工作任务及重点支出，出色的完成预期目标。  

五、绩效自评结果应用  

我单位将结合本次绩效自评结果，对存在的问题及时整改，加强自身绩效意识，合理配置资源，加强财务管理，完善项目管理办法，切实提高项目管理水平、财政资金使用效益和部门工作效率，本次自评得分99.29分，自评为“优”。  

六、存在困难和问题  

我单位作为经济服务部门，企业点多面广，涉及内贸、外贸工作，在市委、市政府的坚强领导下，市商务局深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，主动服务和融入全市发展战略，全面贯彻落实市委、市政府决策部署，统筹疫情防控和商务发展，团结奋进、迎难而上，为稳住外贸外资基本盘，推动消费回升，实现商务发展回稳向好、好于预期的情况下，为较好的完成年度各项经济指标，需进行调研、走访、实地检查等工作，工作任务重，涉及面广，经费开支大，请求增加年度前期工作经费。  

七、其他需说明的情况  

无。  

保山市商务局  

                         2022年6月6日