附件4

保山市档案局整体支出绩效自评报告

一、部门基本情况

（一）部门概况

1.主要职能

（1）贯彻执行国家档案工作的方针、政策和法律、法规。

（2）依据《档案法》、《云南省档案条例》及国家有关规定，制定全市档案工作相关制度；编制全市档案事业发展规划并组织实施。

（3）对全市范围内各机关、团体、企业、事业单位和其他组织的档案工作、各类档案馆工作和下级档案行政管理部门的工作进行指导和监督。

（4）负责全市档案干部的教育培训、档案专业职务的评聘管理、档案宣传、档案学术理论研究、档案保护与现代化管理技术研究等工作。

（5）配合有关部门对各机关、团体、企业、事业单位和其他组织的文件材料收集、整理和归档等工作进行指导、咨询服务。

（6）按照《档案法》和《云南省档案条例》的规定，接收、征集应当进馆的档案资料。

（7）对馆藏档案进行规范化整理、科学化管理和安全保管，并对破损档案进行抢救。

（8）向各部门、社会各界提供利用档案，开发馆藏档案信息资源，为科学研究经济和社会发展服务。

（9）根据国家有关要求，负责规划全市档案信息化建设并组织实施。

（10）完成市委、市人民政府和上级机关交办的其他事项。

2.机构情况，包括当年变动情况及原因

根据《保山市人民政府办公室关于印发保山市档案局主要职责内设机构和人员编制规定的通知》（保政办发〔2016〕147号）文件，保山市档案局加挂保山市档案馆牌子，为参照公务员法管理的副处级事业单位。保山市档案局（市档案馆）内设办公室、档案业务监督指导科（法规教育科）、档案管理利用科（市现行公开文件查阅中心）、档案信息化建设管理科、档案编研科、档案征集科、中国远征军滇西抗战史料中心7个正科级机构。暂定事业编制22名，工勤编制数0名。其中：局长（馆长）1名（副处级）；正科级领导职数9名（含2名副局长<副馆长>）、副科级领导职数3名。

3.人员情况，包括当年变动情况及原因

2017年年末保山市档案局（馆）实有在编在职人员22名，其中2人为工勤人员，退休人员9名，根据养老保险规定，退休人员工资纳入社保发放，决算中不计入。保山市档案局（市档案馆）是独立核算单位，按地（市）级进行预算管理，执行事业单位会计制度。

（二）部门绩效目标的设立情况

1.目标设定：（1）成本核算合理；（2）时效性强；（3）绩效目标编制科学。

2.预算配置科学：（1）预算编制科学；（2）基本支出足额保障；（3）确保重点支出安排；（4）严控“三公经费”支出。

3.预算执行有效：（1）严格预算执行；（2）严控结转结余；（3）项目组织良好。

4.预算管理规范（1）管理制度健全；（2）信息公开及时完整；（3）资产管理使用规范有效。

5.资产管理规范：（1）固定资产核算、处置合理；（2）严控资金开支。

6.职责履行良好：（1）强化组织领导；（2）明确任务分工；（3）有效监督检查。

7.履职效益良好：（1）社会效益；（2）社会公众或服务对象满意度；（3）可持续影响指标。

（三）部门整体收支情况

保山市档案局2017年度收入合计407.47万元。其中：财政拨款收入407.46万元，占总收入的100%，支出合计407.46万元。其中：基本支出307.67万元，占总支出的75.5%；项目支出99.79万元，占总支出的245%。

（四）部门预算管理制度建设情况

近年来，保山市档案局根据上级有关部门文件和精神，相继出台来一系列预算管理和财务管理的规章制度：《保山市档案局资产管理制度》、《保山市档案局预算管理制度》、《保山市档案局办公室关于成立市档案局项目建设领导小组的通知》、《保山市档案局财务内控制度管理办法》、《保山市档案局公务接待管理规定》《保山市档案局车辆管理制度》等，细化了上级有关部门的要求，完善了预算管理的方式、方法，提高了预算管理的科学性。

二、绩效自评工作情况

（一）绩效自评目的

通过绩效目标的设置情况、资金使用情况、项目实施管理情况、项目绩效表现情况自我评价，了解资金使用是否达到了预期目标、资金管理是否规范、资金使用是否有效，检验资金支出效率和效果，分析存在问题及原因，及时总结经验，改进管理措施，不断增强和落实绩效管理责任，完善工作机制，有效提高资金管理水平和使用效益。

（二）自评指标体系（本部分为报告核心内容，具体格式见附件5）

部门整体支出绩效自评表
（2017年度）
评价部门	保山市档案局
一级指标	二级指标	三级指标	指标分值	指标解释	指标说明	评分标准	得分	扣分原因
投入 （15分）	目标设定 （7分）	成本核算合理	2	项目支出成本计算实事求是、科学合理、采购产品根据市场价最佳性价比选购。	目标编制、采购目标根据市场价来评定，实事求是	1.项目支出科学合理1分 2.项目采购规范1分	2
		时效性强	2	项目实施环节规划有时间安排计划，在规定时间内按质按量完成	明确项目开展、采购、完成时限	1.项目前期有时间计划1分 2.在规定时间内完成1分	2
		绩效目标编制科学	3	根据项目目的科学合理编制绩效目标，绩效目标应依据充分结构优化、细化可执行。	项目绩效编制科学、合理、实际	1.绩效目标编制依据充分1分 2.绩效目表细化可执行2分	3
	预算配置 （8分）	预算编制科学	2	部门中期支出规划、年度履职目标编制科学，年度预算与中期规划和履职目标衔接紧密。预算编制依据充分、数据详实、结构优化、细化可执行。基础信息完善、数据更新及时、依据真实完整。项目预算整合归类合理，目标明确，项目储备充分、完整。	预算编制科学、合理，编制项目得到财政支持	1.部门中期规划与年度规划科学1分 2.预算编制依据充分、数据详实、结构优化1分	2
		基本支出足额保障	2	按时、按量做好财政基础信息动态变更调整工作，足额、及时保障人员经费和公用经费。	人员经费、公用经费财政按时、按量拨付	足额保障人员经费和公用经费2分	2
		确保重点支出安排	2	按照年内工作计划，优先保障重点项目，提高重点工作项目支出，压缩一般工作项目支出。	年内重点工作任务完成	项目重点任务明确2分	2
		严控“三公经费”支出	2	按照“三公经费”只减不增的要求，确保2016年部门“三公经费”预算数同比上年减少。	“三公”经费预决算同比上年减少	“三公经费”预决算同比减少2分	2
过程 （30分）	预算执行 （15分）	严格预算执行	5	预算执行：采取有效措施，加快预算执行进度，2017年全年预算执行率达到100%。预算调整：除因落实国家政策、发生不可抗力、上级部门或市委市政府临时交办而必须调整预算外，严格按照批复执行预算。	按时、按质完成预算执行要求	预算执行率100%5分	5
		严控结转结余	5	结转结余控制目标为不超过上年结余结转数。	控制上年结转结余数	结转结余同比降低5分	5
		项目组织良好	5	部门开展前有详尽的实施方案，明确实施主体责任；制定资金管理办法，做好资金使用的监督检查，项目实施完成后及时开展绩效自评做到事前有预算，事中有监督，事后有测评；重视配合部门外部监督检查工作，如配合审计部门开展预算执行和财务收支审计工作，并对审计发现的问题积极开展整改工作。	部门开展前有详尽的实施方案，明确实施主体责任；制定资金管理办法，做好资金使用的监督检查，项目实施完成后及时开展绩效自评做到事前有预算，事中有监督，事后有测评；重视配合部门外部监督检查工作，如配合审计部门开展预算执行和财务收支审计工作，并对审计发现的问题积极开展整改工作。	1.项目开展有实施方案，合理分工2分 2.项目及时开展自评2分； 3.积极配合审计纪检1分	5
	预算管理 （12分）	管理制度健全	4	决策机制：建立行之有效的项目安排决策机制，保证部门项目申报、审核、安排全过程公开、透明。项目管理：根据部门项目支出情况，制定完善项目资金管理办法，做到部门重点项目支出均有法可依。	决策机制透明，管理办法有效	1.项目决策实行有会议记录、会议纪要2分； 2.项目管理规范，严格遵守政策法规2分；	4
		信息公开及时完整	4	在人大批复后二十日内完成部门2016年预决算信息及“三公经费”预决算的公开。	按时、按要求完成预决算公开	1.公开信息及时有效2分； 2.公开信息完整全面2分	4
		资产管理使用规范有效	4	制定相关管理办法，规范固定资产的采购、使用、处置。固定资产保存完整、配置合理、使用率达到100%。固定资产账务管理合规、账实相符、处置规范。	严格按照相关市委市政府政策文件实行	1.规范固定资产采购、使用、处置2分； 2.固定资产管理规范2分	4
	资产管理 （3）	固定资产核算、处置合理	2	固定资产入账及时，固定资产卡片与实际相符，固定资产处置符合规定，及时进行折旧处理	固定资产核算规范	固定资产账实相符、处置规范2分	2
		严控资金开支	1	严控现金使用，严控项目资金使用	资金使用合理	严控资金开支2分	1
产出 （30分）	职责履行 （30分）	强化组织领导	10	部门开展前有详尽的实施方案，明确实施主体责任；有明确的领导分工	项目领导小组	成立领导小组，组织良好10分	9	项目开展方案不够详实
		明确任务分工	10	项目实施中明确各项目实施科室、实施人职责分工	项目领导小组有分工	明确分工职责，分工合理高效10分	9	因人员少，分工不细致
		有效监督检查	10	做好相关监督检查工作，如配合纪检审计部门开展预算执行和财务收支审计工作，并对审计发现的问题积极开展整改工作。	重视配合部门外部监督检查工作，配合审计工作，并对审计发现的问题积极开展整改工作。	1.积极配合审计纪检工作5分； 2.对发现问题及时整改规范5分	10
效果 （25分）	履职效益 （25分）	社会效益	10	完成年度档案征收入馆工作，逐步提高档案保管数量，改善档案保管条件，加快档案开放鉴定，全面发挥档案“存凭、留史、资政、育人”的作用。	未收到社会公众投诉	未收到社会公众投诉10分	10
		社会公众或服务对象满意度	5	社会公众和服务对象满意度达到90%以上。	调查满意度百分数	服务对象满意度90%及以上5分	5
		可持续影响指标	10	项目提升了馆库安全、加大重点档案收集征集保护、创新档案文化产品开发具有借鉴、增强作用，项目经验可复制可推广，对县区档案工作具有指导性。	项目对工作可指导性	1.增强档案馆库安全2分； 2.接受、收集征集档案丰富了馆藏2分‘ 3.编研文化档案产品2分； 4.强化了档案电子化存储2分： 5.项目经验可复制和指导2分	10
合计			100				98
注：1.黄色单元格设有公式自动计算，请勿自行改动；2.一级、二级指标为固定指标，请勿自行改动；3.三级指标可自行增加行次，三级指标既包括共性指标，也包括个性指标。

（三）自评组织过程

（一）前期准备

在列会上传达学习保山市财政局《关于2018年财政支出绩效评价工作有关事项的通知》（保财预〔2018〕26号）文件精神及相关要求，领导要求高度重视，尽快组织落实实施相关自检自查自评工作。

（二）组织落实

保山市档案局成立档案局整体支出和项目绩效评价工作领导小组，负责档案部门财政支出绩效评价工作，领导小组成员如下：

组 长：聂江娥 档案局局长

副组长：陈云香 档案局副局长

黄玉萍 档案局副局长

成 员：李冬梅 档案局办公室主任

杨光育 档案局业务指导科科长

余宏云 档案局管理科科长

董红军 档案局信息科科长

李 燕 档案局编研科科长

师德惠 档案局滇西抗战史料中心主任

寸 欣 档案局会计

领导小组下设办公室，由陈云香任项目绩效评价小组办公室主任，负责做好统筹、协调全局2017年项目绩效评工作，各科室长配合财务人员做好项目绩效自评工作，于6月8日前进行汇总整理完成部门整体和项目绩效自评，经领导小组审核后上报市财政局。

（三）自评反馈

经过绩效自评，档案局认真履行档案安全保管职责，财政支出达到预期绩效，为发挥档案“存凭、留史、资政、育人”的社会效益提供了坚实保障。

三、评价情况分析及综合评价结论

（一）投入情况分析

2017年，收入预算325.49万元，收入决算408.16万元（其中年初结转和结余0.69万元，决算数407.47万元），差异率为25.4%，调整预算数为407.47万元，比上年378.18万元增29.98万元，同比增长7.9%。

2017年基本支出307.67万元，占总支出的75.5%；其中工资水平有了较大幅度增加。2017年调整改革性补贴和政府性绩效奖励39.68万元；发放2016年应休未休公休假奖励2.67万元；2017年全年公车补贴20.67万元；2017年非税收入11.04万元。项目支出99.79万元，其中综合考核奖25.35万元，馆藏档案日常维护项目21.44万元，馆藏档案全文数字化转化经费42万元，保山历史文化档案收集、编研经费5万元，保山市档案馆库房扩容改造项目6万元。

（二）过程情况分析

一是加强项目建设领导，成立项目领导小组，项目开展前有详尽的实施方案，明确实施主体责任；制定资金管理办法，做好资金使用的监督检查，项目实施完成后及时开展绩效自评做到事前有预算，事中有监督，事后有测评；重视配合部门外部监督检查工作，如配合审计部门开展预算执行和财务收支审计工作，并对审计发现的问题积极开展整改工作。

二是加强项目管理制度的执行。在项目建设中着重推行了“质量承诺”、“安全告知”、项目资金“三公开一公布”等工作制度，有效的规范了项目建设行为，使管理工作逐步步入轨道化。

三是落实项目建设主体责任和监督责任，严把项目建设职业准入关、招标采购关、标准执行关，严格执行项目建设“七制”（即项目法人责任制、招投标制、持证上岗制、建设管理制、合同管理制、审计决算制、工程竣工验收制）和财务管理专人专账、独立核算、专款专用等制度，基本形成了源头预防、监督有力、责任可追的工作机制

（三）产出情况分析

我局认真按照《保山市财政局关于2018年财政支出绩效评价工作有关事项的通知》（保财预〔2018〕26号）文件精神，对职责履行认真梳理，成立档案局整体支出和项目绩效评价工作领导小组，领导小组成员本着实事求是、客观公正、真实有效的责任意识认真履职，及时进行项目自评，按时提交相关工作材料。

馆藏档案日常维护项目做好馆藏档案“八防”工作（即防盗、防光、防高温、防火、防潮、防尘、防鼠、防虫），提高库房安全防范率；为全市提供查阅利用档案、电子文件归档管理、信息参阅等服务；2017年全年共接收市本级单位档案数量107877卷，资料1534件。

馆藏档案全文数字化转化经费项目进行馆藏档案数字化加工65万页民国档案；更换档案数字化加工磁盘阵列硬盘23块；更新安装计算机超融合系统一个；档案数字化存储空间扩大一倍，软件运行效率增强，增强档案管理的科学化、标准化和现代化，计算机查阅效率，档案查阅效率提高一倍。

保山市档案馆库房扩容改造项目改造档案局一楼办公室为库房，面积达10平方米；配备档案柜5组、桌子2张；满足了充分提高库房面积，加大档案馆利用率，满足7000卷档案存储。

保山历史文化档案收集、编研经费项目加强地方特色档案征集，扩大馆藏档案门类和种类。2017年全年共收集征集保山籍云南文化名人周文林先生任职期间的工作照、梁金山及中国远征军老兵照、徐悲鸿及其他画家有关保山的作品照600多张，本人作品、主持策划和编著的部分图书239册，个人书法佳作233幅，有创作手稿及与名人、地方人士往来书信100余件，有各类证书32件；收集整理市委市政府主要领导新闻光盘5份。

（四）效果情况分析

通过项目绩效目标制定、项目绩效自评，档案部门各县（市、区）、各科室长、财务人员切实履行职责，充分认识到自身岗位职责，明确项目申报、落实、反馈的重要性，意识到绩效设定、评价的必要性。为今后项目的开展提供了思想保障，积累了的经验，打下了坚实的基础。为发挥档案“存凭、留史、资政、育人”的社会效益提供了坚实保障。

四、存在的问题和整改情况

市档案局仍需进一步抓好支出进度管理工作，加快财政支出进度，发挥财政资金效益，使财政资金能够高效、高质地用于档案资源体系、档案利用体系、档案管护体系建设，提高档案服务经济、服务社会的能力。

五、绩效自评结果应用

绩效自评的结果将在编制下一年预算中加以应用，通过总结，查缺补漏，优化工作部署和工作流程，为预算编制水平和预算支出效益提高，提供更有力的基础。

六、主要经验及做法

（一）领导重视，全程督促。市档案局主要领导亲自抓部门支出管理，组织召开党组会、局务会、专题工作会研究部署部门整体支出工作；分管领导作为项目督办人，全程参与督促检查项目准备、实施和检查。

（二）健全制度，规范管理。市档案局制定和实施了预算管理、资金管理、内控制度等管理制度，为项目部门支出管理发挥预期绩效提供了制度保障。

（三）落实责任，做好督查。市档案局通过局务会汇报、现场监督的多种形式，对项目实施进度进行的跟踪检查，落实方案编制、预算上报、招标采购、实施进场、验收等控制点的完成时限，多措并举保障了项目进行。

七、其他需说明的情况

无。

保山市档案局

2018年6月8日

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